Hintergrund
Ein deutscher Sonnencreme-Hersteller erhält durch einen Whistleblower glaubwürdige Hinweise, dass ein leitender Vertriebsmitarbeiter für den Mittelmeerraum von einer spanischen Supermarktkette geheime Zahlungen erhält. Hierfür akzeptiere er günstigere Einkaufspreise für die Sonnenschutzprodukte, so die anonyme Quelle.
Auftrag
Die vom Unternehmen mandatierten Rechtsanwälte beauftragen REMARKABLE Forensics damit, Beweise für die Vorwürfe zu sammeln. Die gewonnenen Erkenntnisse sollen in einem arbeitsrechtlichen Verfahren gegen den Mitarbeiter verwendet werden. Außerdem muss sichergestellt werden, dass keine weiteren Mitarbeiter in die korrupten Handlungen involviert sind.
Rechtliche Schritte gegen die Supermarktkette oder deren Verantwortliche sollen auf Basis der Ergebnisse ebenfalls erwogen werden.
Ergebnisse
Die Analyse der Kommunikationsdaten des leitenden Angestellten ergibt Hinweise darauf, dass dieser nicht allein gehandelt, sondern mit weiteren, ihm untergebenen Mitarbeitern das System auch mit anderen Kunden in Frankreich, Italien, Griechenland, der Türkei und Ägypten betrieben hat.
Durch Predictive-Coding wird in den E-Mails des leitenden Angestellten schnell eine kodierte Sprache festgestellt, die ausschließlich zwischen den immer gleichen Beteiligten verwendet wird. Der wahre Inhalt lässt sich allerdings kaum entschlüsseln, sodass von der mutmaßlich korrupten Einheit viele Terabytes an Daten (der letzten 10 Jahre) gesichert und analysiert werden müssen. Hierzu zählen auch gelöschte Daten, die zuvor aufwendig wiederhergestellt wurden.
Auf diese Weise wird festgestellt, dass Kickbackzahlungen seit mindestens 8 Jahren von Kunden an Vertriebsmitarbeiter gezahlt werden. Hierzu wird allem Anschein nach eine „Beratungsfirma“ in Malta genutzt, die von einem Treuhänder geführt wird.
Weitergehende Ermittlungen in Datenbanken und Registern sowie die Befragung vertraulicher Quellen ergeben schließlich eine Verbindung der maltesischen Firma zu Unternehmen in Deutschland, der Schweiz und Belgien.
Die Unternehmen werden von Ehefrauen und Kindern der Beteiligten kontrolliert.
Fazit
Die korrupte Einheit wird aus dem Unternehmen entfernt und es werden umfassende Vorkehrungen getroffen, durch die ein Wiederholungsfall ausgeschlossen werden kann. Außerdem werden von der korrupten Einheit hohe Vertragsstrafen an das Unternehmen gezahlt, die den Großteil des unrechtmäßig erlangten Vermögens beinhalteten. Erkenntnisse hierzu wurden durch parallel beauftrage Vermögensrecherchen gewonnen.
Die Geschäftsbeziehungen mit den betrügerischen Kunden werden teilweise beendet oder nach Zahlung hoher Vergleichszahlungen in veränderter Form fortgesetzt.
Zu staatsanwaltlichen Ermittlungen oder Veröffentlichungen hinsichtlich der Vorwürfe kommt es nie.